关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-25 22:01:48 浏览:8896
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关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中证协发[2010]178号
各证券公司、证券投资咨询机构：
2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：
一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。
八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。
十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。
十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。
十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。
特此通知。
附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc
行政法学新发展
??浅谈《行政复议条例》的先进性与缺陷
钟鸣
摘要：《中华人民共和国行政复议条例》（下称《行政复议条例》）已经于2007年5月23日国务院第177次常务会议通过，并于2007年8月1日起正式施行。刚实施的《行政复议条例》在篇章结构上借鉴了多部行政法律法规，尽管仍存在一些不足之处，但无疑是行政法学发展史上新的里程碑。本文中，笔者将会对《行政复议条例》中存在的先进性与不足进行讨论和评析。
关键词：行政复议条例 先进性 缺陷
一、引言
在展开文章之前，先对行政复议的概念进行回顾：当公民、法人或其他组织认为行政执法主体（政府或其工作部门或法律、法规授权的组织等）的具体行政行为侵犯了自己的合法权益时，可以依照法定程序向其上级行政机关提出申请，上级行政机关受理申请后，对该具体行政行为依法复查并做出决定，这种行政活动就是行政复议。由此定义，我们可以得出，行政复议是一种保护公民、法人或其他组织合法权益的重要法律途径，同时也是行政机关内部纠错的一种层级监督制度。行政复议具有准司法性质，即为行政机关对行政主体与行政管理相对人或相关人之间的行政纠纷进行裁决的活动。同行政诉讼制度相比，行政复议具有受案范围广、审查内容全面、方便快捷、不收取任何费用等特点，而且绝大多数情况下，申请人对行政复议结果不满的，仍有权向人民法院提出行政诉讼。
在充分认识了解行政复议的概念和作用后，我们开始分步审视《行政复议条例》。
二、《行政复议条例》具备的先进性
（一）在行政复议的申请人的资格范围扩大和日趋规范
对行政复议中的当事人之一的申请人的资格认定上，《行政复议条例》吸收了2000年由最高人民法院颁布的《关于执行若干解释》（下称“司法解释”）中第14、18条及第49条第3款，进一步补充说明对《中华人民共和国行政复议法》（下称《行政复议法》）中“其他组织”的具体内容和指定范围。这样一来，对保障非法人、公民的其他组织在不服某项具体行政行为时可以名正言顺地向做出该行政行为的行政机关的上级行政机关申请复议，从而有效地保护自己的合法权益。然而，《行政复议条例》第9条第3款“第三人不参加行政复议，不影响行政复议案件的审理”这一观点的提出，相较于司法解释第49条第3款“第三人经司法传唤无正当理由拒不到庭，或者未经法庭许可中途退庭，不影响案件审理”而言，是一种程序上的倒退，特别是在与第三人合法利益密切相关的案件中，在第三人由于法庭或者事实许可的合理原因不参加行政复议的情况下，我认为，审理案件必须思考到可能对第三人不利的结果，并通过程序保护第三人的利益。
（二）不按规定做出批准决定的行政机关成为行政复议的别申请人，须承担相应的责任
《行政复议条例》第13条和第14条针对我国国情中许多具体行政行为可能有下级行政机关依照法律法规、规章规定经上级行政机关批准作出的，因此由该行政行为引起的行政纠纷，批准机关科被列为被申请人，需要承担相应的责任。我认为，第13条反映出一种责任落实制的趋势，使得一些未能依法行政或是不法行政的行政机关受到一定的约束，从制度上约束行政机关依法行政，杜绝可能存在的陋习。
（三）行政复议期限有了明确的规定
在《行政复议条例》中第9条第1款仅规定了行政复议申请期限的计算，而在《行政复议条例》第15条第1款则利用第（1）至（6）项对此做出了具体的说明和补充，给具体操作制定了一个明确的办案模式。同时在《行政复议条例》第15条第2款中，点出了行政机关作出具体行政行为但未依法项有关公民、法人或其他组织有效送达时须承担行政复议不利后果，即视为该公民、法人或其他组织不知道该具体行政行为。从这里，可以明确得出：依程序执法的理念在我国已经上升到新的高度，尤其身为国家机器的行政机关在执法方面必须严格遵循法律、法规、规章制度办案，而不能随意行政、违法行政，从而保障了具体行政行为的合法有效性的提高。
（四）行政复议提出的形式更加现代化，符合社会发展需要
《行政复议条例》第18条第2款中“有条件的行政复议机构可以接受以电子行驶提出的行政复议申请”，由此可以反映出，我国行政现代化有比较大的提高，益发符合时代发展和公众的需要。
（五）增加了对《行政复议法》条文的补充，减少了原条文中存在重叠分工不明的情形
如《行政复议条例》中第28条即是针对《行政复议法》第28条第（3）项的四种情况的补充。
（六）调解被引入行政复议
《行政复议条例》第50条反映出将调解引入行政复议的趋势，同时针对由行政机关依法行使的自由裁量权、当事人之间的行政赔偿或者行政补偿引发的纠纷的情况，允许行政机关可以按照自愿合法原则进行调解。这个新发展存在两种情况，有利的一面在于更易于解决上述引发的纠纷，从而使当事人主观愿望可以较大实现和满足；然而不利的一面则是留下了缺口，行政复议机关未必能作出公平合理的调解，可能对行政相对人不利。
（七）将保障人权的基本原则第一次完整地引入行政法领域
相较于2000年行政司法解释中不加重对原告的处罚处在了例外情况，《行政复议条例》的第51条将利害关系人同为原告这一情形排除，从而更好地保护相对人依法获得的救济权利的实现。
（八）设立的行政复议指导和监督体系
设立的行政复议指导和监督体系，从行政机关内部保证具体行政行为以合法、合理的形式实施，其中《行政复议条例》第55条至59条明确的构建了一个完善的汇报和备案制度。
三、《行政复议条例》存在的缺陷
尽管《行政复议条例》的实施明显带有较大的进步，但仍存在了一系列的不足，使得《行政复议条例》留有急待完善的地方：
（一）政府的公权力有扩大的趋势
政府的公权力在《行政复议条例》中有扩大的趋势，该趋势极可能导致因与《行政复议法》这一上位法发生冲突而被撤销。《行政复议条例》第24条与《行政复议法》第12条第2款极有可能发生上面所述的冲突。在《行政复议法》中明确规定行政相对人对海关、金融、外活管理、国家安全机关的具体行政行为不服，只能项其上一级主管部门提出复议申请。然而在《行政复议条例》的第24条中却规定“申请人对国务院批准实行省以下垂直领导的部门作出的具体行政行为不服的，可以选择项该部门的本级人民政府或者上一级主管部门申请行政复议”。我认为，这两条法律法规明显发生了冲突，而引出一个窘境：当申请人因对某省一下垂直领导的部门（如市国税局）作出的具体行政行为不服时，向市政府提出申请，而市政府作出的复议决定使市国税局不服而以《行政复议法》第12条第2款提出申诉，致使该复议决定无效撤回，那市政府的威信何在？《行政复议条例》的卫星也不覆存在。而这种情况反之亦然。因此，我强烈认为应对《行政复议条例》第24条第1款进行修改，将缺口补上，以维护国家政府和法律的尊严和威信。
（二）部分条文对行政相对人的人身保护明显留下缺口
部分条文对行政相对人的人身保护明显留下缺口，这对申请人的人身保护十分不利，例如《行政复议条例》第42条第1款第（5）项，即申请人对行政拘留或限制人身自由的行政强制措施不服申请行政复议后，因申请人同一违法行为涉嫌犯罪，该行政拘留或限制人身自由的行政强制措施变更为刑事拘留的，行政复议终止。这种情况，很可能促使行政主体（被申请人）与公检机关达成联盟，做出对行政相对人不利的举措。因此，建议删除这一条或附条件保留，从而确保行政相对人的合法权益不受侵华，从侧面维护国家法律的尊严。
四、结语
最后，我认为，新实施的《行政复议条例》在行政法学上无疑市一座新的里程碑，引入了新的理念、思想，将我国行政法学推向一个新的发展空间。同时，其留下的缺口，不足之处也引起我们的关注，期待其涉及人权保障的方面有待加强。
参考资料：
1、2007年8月1日正式实施的《中华人民共和国行政复议条例》
2、1999年4月49日通过的《中华人民共和国行政复议法》
3、2000年由最高人民法院颁布的《关于执行若干解释》
4、1989年4月4日通过的《中华人民共和国行政诉讼法》
关于国家中医药管理局中医药科学技术研究基金2000～2001年度课题招标工作的通知
国家中医药管理局
关于国家中医药管理局中医药科学技术研究基金2000～2001年度课题招标工作的通知
国中医药科[1999]15号
各省、自治区、直辖市卫生厅（局）、中医（药）管理局、医药管理局（总公司）、本局各直属单位及有关单位
国家中医药管理局中医药科学技术研究基金2000--2001年度课题招标工作从即日起开始受理课题申请，现将有关事宜通知如下：
一、请按照《国家中医药管理局中医药科学技术研究基金管理办法》，《国家中医药管理局中医药科学技术研究基金2000--2001年度课题招标指南》的规定执行。
二、本期招标的课题研究范围请参考《中医药基础研究发展提纲》、《中医临床研究发展提纲》自行确定研究方向和目标。课题研究方案设计请参考《中医临床研究方法指南》。
三、申请课题项目请按《国家中医药管理局科学技术研究基金申请书》要求的格式和内容填写，全文打印3份（盖章、签名）、下册打印10份分别装订成册，并使用《中医药科技管理系统》录入计算机软盘。
四、各省级中医药主管部门、本局直属单位负责本地区、本单位的申请课题项目审查，合格的填写审核意见并加盖公章，统一汇总后报我局科技教育司。申请课题数请按照所附限额数执行。
五、受理申请截止时间为1999年11月25日，逾期不予受理。
六、申请课题项目每项需交纳评审费100元。评审费统一由各省级中医药主管部门、本局直属单位在申报期内由银行转帐汇付，并注明“2000--2001年中医药科研基金评审费”。开户：国家中医药管理局机关服务局；开户银行：北京市工商银行关东店分理处；帐号： 144074-77。
七、申请临床研究类、开发研究类课题的请与我局科技教育司应用研究处林超岱、周杰联系，电话： 010-65952242；申请基础研究类课题的请与我局科技教育司基础研究处赵明联系，电话： 010-65914971；地址：北京市朝阳区白家庄东里13号楼；邮政编码：100026；科技教育司传真： 010-65930673。
附件：
1、《国家中医药管理局中医药科学技术研究基金 2000-2001年度课题招标指南》
2、《国家中医药管理局中医药科学技术研究基金申请书》（上册1份、下册3份）
3、申请重点、普通、民族医药课题限额表
4、推荐专利查新检索单位一览表
5、推荐中医药信息查新检索单位一览表
6、《中医临床研究方法指南》
7、《中医药科技管理系统》操作快速指南
8、《中医药科技管理系统》光盘
国家中医药管理局
一九九九年九月二十二日
主题词：中医药 科研 课题 招标 通知
抄送：本局局领导。
校对：林超岱 国家中医药管理局办公室1999年9月27日印发
附件3：申请重点、普通、民族医药课题限额表
各省市中医药主管部门
97-98年度立项数
上限（项）
北京中医管理局
13
55
北京市医药总公司
2
天津市卫生局
6
24
天津市医药总公司
2
河北省中医管理局
3
12
河北省医药总公司
2
山西省卫生厅
10
山西省医药总公司
2
内蒙古自治区卫生厅
3
12
内蒙古自治区医药总公司
2
辽宁省卫生厅
7
28
辽宁省医药管理局
2
吉林省中医管理局
8
40
吉林省医药管理局
2
黑龙江省中医管理局
3
20
黑龙江省医药总公司
2
上海市卫生局
20
70
上海市医药管理局
1
4
江苏省中医管理局
7
40
江苏省医药管理局
2
浙江省中医管理局
11
45
浙江省医药总公司
2
8
安徽省中医管理局
3
12
安徽省医药管理局
2
福建省卫生厅
1
10
福建省医药总公司
2
江西省卫生厅
10
江西省医药管理局
2
山东省中医管理局
4
25
山东省医药总公司
2
河南省中医管理局
15
河南省医药管理局
2
湖北省卫生厅
1
15
湖北省医药管理局
1
3
湖南省中医管理局
5
25
湖南省医药管理局
2
广东省中医药管理局
6
25
广东省医药管理局
1
3
广西壮族自治区卫生厅
3
12
广西壮族自治区医药总公司
2
海南省卫生厅
6
海南省医药总公司
2
四川省中医管理局
6
40
四川省医药管理局
2
重庆市中医管理局
1
10
重庆市医药管理局
2
贵州省中医管理局
1
10
贵州省医药管理局
2
云南省卫生厅
1
10
云南省医药管理局
2
西藏自治区卫生厅
2
10
西藏自治区医药管理局
2
陕西省中医管理局
10
陕西省医药管理局
2
甘肃省卫生厅
8
甘肃省医药总公司
2
青海省卫生厅
2
10
青海省医药管理局
2
宁夏回族自治区中医管理局
1
10
宁夏回族自治区医药管理局
2
新疆维吾尔自治区卫生厅
2
10
新疆维吾尔自治区医药总公司
1
4
国家中医药管理局直属单位
97-98年度立项数
上限（项）
中国中医研究院
31
100
北京中医药大学
16
50
广州中医药大学
28
80
合计
203
943
附件4：推荐专利查新检索单位一览表
国家科学技术奖励工作办公室确认的一批可承担对推荐
国家发明奖的项目进行查新的单位：
1、公开成果查新单位
（1）中国专利局信息中心检索咨询处
（2）中国科学技术信息研究所
（3）中国化工信息中心
（4）机械工业部科技信息研究院
（5）冶金部信息标准研究院
（6）中国农科院科技文献信息中心
（7）中国建筑材料科学研究院技术情报中心
（8）地质矿产部信息研究所
（9）中国林业科技信息研究所
（10）煤炭部科技信息研究所
（11）中国医学科学院医学信息研究所
（12）天津市科技信息研究所
（13）上海科技情报研究所
（14）辽宁省科技情报研究所
（15）湖北省科技情报研究所
（16）四川省科技情报研究所
（17）陕西省科技情报研究所
2、专用成果查新单位
（1）军事医学科学院情报研究所
（2）公安部科技情报研究所
（3）中国工程物理研究院情报处
（4）中国核工业总公司专利事务所
（5）航空航天工业部三院三0一所
（6）航空航天工业部七0七所
（7）上海航天局八0七所
（8）航空航天工业部贵州情报所
（9）航空航天工业部航空科技情报研究所
（10）中国兵器工业总公司二一0所
（11）中国兵器工业总公司二0四所
（12）华东工学院科研处情报室
（13）中国船舶研究院科技情报所
（14）哈尔滨船舶工程学院专利事务所
（15）中国电子工业总公司科技情报所
（16）华中工学院图书馆
（17）中国国防科技信息中心查新咨询部
（18）总参防化院科技情报资料处
（19）中国科学院上海专利事务所
（20）总参五十八所
附件5：推荐中医药信息查新检索单位一览表
1 、中国中医研究院中医药信息研究所
2、福建中医学院
3、南京中医药大学
4、湖北中医学院
5、湖南省中医药研究院
6、广州中医药大学
7、浙江省中医药研究院
8、河南省中医药研究院
9、黑龙江中医药大学
10、辽宁中医学院
11、上海市中医药科技情报研究所
12、北京中医药大学
13、上海中医药大学
14、成都中医药大学
15、陕西省中医药研究院
16、江西省中医药研究所
17、吉林省中医中药研究院
18、重庆市中药研究院
