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中国证券监督管理委员会


关于检查行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》情况和信息系统安全状况的通知

证监信息字[2001]7号


各证券监管办公室、办事处，特派员办事处，中国证券登记结算公司，上海、深圳证券交易所：

　　为提高行业安全应急水平，有效控制系统风险，保持市场稳定、规范发展，中国证监会决定，近期开展一次行业落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》情况和信息系统安全状况检查。现就有关事项通知如下：

　　一、本次检查的对象为：中国证券登记结算公司，各证券交易所，各证券公司及营业部、服务部，各基金管理公司。检查工作自9月1日开始，年底结束。

　　二、中国证监会信息中心负责本次检查的总体组织与协调，并聘请有关技术专家组成独立检查专家组，参与抽查工作，对检查中的有关技术问题进行评估。中国证监会各派出机构负责督促辖区内证券公司及营业部、服务部和基金管理公司的非现场检查，并实施现场检查。

　　三、检查采取非现场检查与现场检查相结合的方法，分三个阶段进行。

　　第一阶段：非现场检查。

　　中国证券登记结算公司，各证券交易所，证券公司及营业部、服务部，基金管理公司根据相应的非现场检查表，进行信息系统全面自查，发现问题，及时改进，并按照要求，认真填写非现场检查表。各证券公司要对本公司所有营业部、服务部的非现场检查工作做好统一规划，并给予技术上的支持。中国证券登记结算公司，各证券交易所将填好的非现场检查表以书面和电子两种形式于2001年10月10日前提交中国证监会信息中心。各证券营业部、服务部将填好的非现场检查表以电子形式于10月1日前报公司总部，由公司总部使用本次检查统一要求的形式化核查工具进行汇总、分析，并于10月10日前将汇总、分析的结果报所在辖区的中国证监会派出机构和中国证监会信息中心。证券公司总部、基金管理公司将填好的非现场检查表以书面和电子两种形式于10月10日前提交所在辖区的中国证监会派出机构，由各派出机构根据本次检查统一要求的形式化核查工具进行分析、汇总，并将分析、汇总结果于10月12日前报中国证监会信息中心。

　　第二阶段：现场检查。

　　本阶段工作10月15日开始，11月10日结束。

　　中国证监会各派出机构组织对本辖区内至少20%的证券公司及营业部、服务部和基金管理公司，依据相应的现场检查表进行现场检查。检查对象的选择要依据各单位提交的非现场检查表，能够体现其整体状况。

　　与此同时，中国证监会组织独立检查专家会同中国证监会派出机构对中国证券登记结算公司、证券交易所进行现场检查；对证券公司及营业部、服务部和基金管理公司以抽查的方式进行现场检查，抽查比例为2%。

　　第三阶段：总结。

　　各派出机构对现场检查本辖区证券公司及营业部、服务部和基金管理公司的情况进行总结，形成书面报告，报中国证监会信息中心。信息中心根据抽查和派出机构现场检查的情况，分别组织召开由各派出机构人员参加的安全与监管总结会和全行业技术管理人员参加的行业安全工作会议，以推动行业技术安全和规范管理水平的提高。

　　各派出机构要通过对非现场检查表和现场检查情况的评比、分析，推荐优秀的证券公司及营业部、服务部和基金管理公司，报中国证监会信息中心，统一进行表彰。推荐、表彰优秀证券公司及营业部、服务部和基金管理公司的具体要求另行通知。

　　四、鉴于本次检查涉及被检查单位的技术秘密，因此，检查人员不得披露被检查单位任何有关检查过程与结果的信息、涉及商业秘密的系统配置或其他技术细节。

　　请各派出机构将本通知转发至辖区内各证券公司及营业部、服务部和基金管理公司。本次检查使用的非现场检查表在中国证监会国际互联网站（www.csrc.gov.cn）和中国证券业协会信息技术应用委员会国际互联网站（www.siita.org.cn）同时发布，请各受检单位自行下载使用。

　　本次检查使用的现场检查表和形式化核查工具届时由中国证监会发至各使用单位。

　　中国证监会信息中心的电子邮箱：mailto:stdwg@csrc.gov.cn。


二○○一年八月二十一日

浙江省人事厅


浙江省人事厅关于印发《浙江省事业单位实行聘用制暂行办法》的通知
浙江省人事厅



通知
各市（地）、县（市、区）人事局（人事劳动局），省直各单位，中央部属在浙单位：
为进一步深化事业单位人事制度改革，建立适应社会主义市场经济体制需要和事业单位自身特点的人事管理制度，加强对事业单位聘用制的规范化管理，保障用人单位和职工的合法权益，增强事业单位的生机和活力，根据省委办公厅、省政府办公厅《关于印发〈省机构编制委员会关于
全省事业单位机构改革若干问题的意见〉的通知》（省委办〔1998〕3号）精神，特制定《浙江省事业单位实行聘用制暂行办法》，现印发给你们，望结合本地区、本系统、本单位实际，认真组织实施。实施中的有关情况、经验和意见、建议，请及时告省人事厅。


第一章 总 则
第一条 为深化事业单位人事制度改革，建立适应社会主义市场经济需要和事业单位自身特点的人事管理制度，保障事业单位和职工的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》和有关法律法规，制定本办法。
第二条 事业单位聘用制是指事业单位与职工通过签订聘用合同，确定聘用关系，明确双方权利、责任、义务的一种人事管理制度。
第三条 事业单位实行聘用制必须坚持德才兼备、任人唯贤的方针，贯彻单位自主用人、个人自主择业、政府依法监管和公开、平等、竞争、择优的原则，打破干部和工人的身份界限，做到人员能进能出、职务能上能下、待遇能高能低，逐步建立起有效的竞争激励的用人机制。
第四条 实行聘用制度必须符合国家法律法规的有关规定。除文艺、体育等特殊岗位外，不得聘用不满十六周岁的未成年人。
第五条 本办法适用于本省国有、集体事业单位（以下统称聘用单位）和与之建立聘用关系的人员。
本省国家机关、社会团体中的工勤人员和其他事业单位的工作人员可以参照本办法执行。
事业单位中依照国家公务员制度进行管理的人员，不适用本办法。

第二章 聘用合同的订立
第六条 聘用单位应按照机构编制、人事部门确定的编制和人员结构比例，合理确定管理人员、专业技术人员和工勤人员岗位。在编制、岗位限额内，聘用人员上岗工作。
第七条 受聘人员应具备的基本条件：
（一）坚持四项基本原则，热爱本职工作，思想品德端正，遵纪守法；
（二）具有拟聘岗位要求的文化程度、专业知识及工作能力；
（三）身体健康，能坚持正常工作。
第八条 聘用程序：
（一）公布聘用岗位、应聘条件、聘期和聘用方法；
（二）采用个人申请、民主推荐、公开招聘、负责人提名等形式，产生拟聘人选；
（三）按管理权限审批，确定聘用人选；
（四）签订聘用合同，办理聘用手续；
（五）公布聘用结果。
第九条 聘用单位聘用管理人员，必须执行人事回避制度的有关规定，不得聘用单位领导的配偶、父母、子女、兄弟姐妹担任本单位行政副职和人事、劳资、财务、审计、监察等岗位的职务。
第十条 聘用合同由聘用单位与受聘人员签订。签订聘用合同必须符合国家法律、法规，坚持平等自愿、协商一致的原则。聘用合同一经签订，即具有法律约束力。
第十一条 事业单位法定代表人由任免机关或其委托的主管部门聘用并签订聘用合同；行政副职或其他行政领导班子成员，按照管理权限批准后，由法定代表人聘用并签订聘用合同。
第十二条 聘用合同应当以书面形式订立（一式三份），当事人双方各执一份，一份存档。
第十三条 聘用合同应当具备以下条款：
（一）聘用合同期限；
（二）工作内容；
（三）劳动保护和工作条件；
（四）工作报酬；
（五）保险福利待遇；
（六）工作纪律；
（七）聘用合同终止的条件；
（八）违反聘用合同的责任。
聘用合同除前款规定的必备条款外，当事人可以协商约定其他内容。
第十四条 聘用单位与职工订立聘用合同时，不得收取任何形式的抵押金。
第十五条 聘用合同的期限分为有固定期限、无固定期限和以完成一定的工作为期限。
有固定期限的聘用合同应当约定终止履行的日期，具体聘用期限由聘用双方协商确定，一般为一至五年。
受聘人员在同一聘用单位连续工作满十年以上，且当事人双方同意延续聘用合同的，如受聘人员提出订立无固定期限的聘用合同，应当订立无固定期限的聘用合同。
第十六条 聘用单位聘用新进职工，可以规定试用期，试用期最长不得超过六个月。试用期包括在聘用合同期限内。
聘用单位接收安置军转干部、大中专毕业生和聘用特殊岗位的人员，按照国家和省有关规定执行。
第十七条 下列聘用合同无效：
（一）违反法律、法规的聘用合同；
（二）采取欺诈、胁迫等手段订立的聘用合同。
无效的聘用合同，从订立的时候起，就没有法律约束力。确认聘用合同部分无效的，如果不影响其余部分的效力，其余部分仍然有效。
聘用合同的无效，由人事争议仲裁机构或政府人事部门确认。
第十八条 个人行为能力受到限制的职工，经有关部门鉴定，可以缓签聘用合同。
第十九条 原固定制职工不愿与聘用单位签订聘用合同，又不属于缓签的，聘用单位应给其不少于两个月的自行流动期，自行流动期内聘用单位只发给基本生活费。自行流动期满后职工仍不与聘用单位签订聘用合同的，本人可以提出辞职或由聘用单位办理辞退手续。

第三章 受聘人员的待遇
第二十条 受聘人员的工资待遇要贯彻按劳分配的原则，根据国家和省有关规定，按工作责任轻重、工作量大小和岗位目标任务完成情况，合理拉开分配档次。
第二十一条 受聘人员享有法律、法规和国家有关政策规定的养老、失业、医疗、工伤等社会保险待遇。
第二十二条 受聘人员的工时、公休假日、女职工保护、因公（工）负伤、致残和死亡，非因公（工）负伤和患病等福利待遇，均按国家和省有关规定执行。
第二十三条 受聘人员在聘期内享有国家规定的培训和继续教育的权利。

第四章 聘用合同的变更、终止和解除
第二十四条 聘用合同依法签订后，合同双方必须全面履行合同规定的义务，任何一方不得擅自变更合同。确需变更时，双方应协商一致，并按原签订程序变更合同。双方未达成一致意见的，原合同继续有效。
第二十五条 聘用合同期满或者双方当事人约定的合同终止条件出现，聘用合同即行终止。经双方同意，可续签聘用合同。
第二十六条 经聘用合同当事人协商一致，聘用合同可以解除。
第二十七条 受聘人员有下列情况之一的，聘用单位可以解除聘用合同：
（一）在试用期内被证明不符合聘用条件的；
（二）连续两年考核不合格的；
（三）旷工或者无正当理由逾期不归连续超过十五天，或者一年内累计超过三十天的；
（四）严重失职、渎职或违法乱纪，对聘用单位利益造成重大损害的；
（五）国家法律、法规另有规定的。
第二十八条 有下列情况之一的，聘用单位可以解除聘用合同，但是应当提前三十日以书面形式通知受聘人员：
（一）受聘人员患病或非因公（工）负伤，医疗期满后不能从事原工作，也不服从另行安排适当工作的；
（二）受聘人员不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任的；
（三）聘用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行，经当事人协商不能就变更聘用合同达成协议的。
第二十九条 受聘人员在聘期内被开除、劳动教养以及被判刑的，聘用合同自行解除。
第三十条 有下列情况之一的，聘用单位不得依据本办法第二十八条的规定解除或终止聘用合同：
（一）受聘人员患病或者负伤在医疗期内的；
（二）受聘人员患职业病或因公（工）负伤并被确认丧失或部分丧失工作能力的；
（三）女职工在孕期、产期和哺乳期内的；
（四）国家法律、法规另有规定的。
第三十一条 受聘人员解除聘用合同，应当提前三十日以书面形式通知聘用单位。
第三十二条 有下列情况之一的，受聘人员可以随时提出解除聘用合同：
（一）在试用期内的；
（二）聘用单位未按照聘用合同约定支付工作报酬或者提供工作条件的；
（三）国家法律、法规另有规定的。
第三十三条 聘用单位与受聘人员一方要求解除或终止合同，要保证在不损害合同双方权益的情况下，对履行合同的善后事宜作出妥善处理。
第三十四条 聘用合同终止后不再续订的或解除合同的受聘人员，可以持由单位出具的《终止、解除聘用合同证明书》，在三十日内到当地政府人事部门所属人才交流服务机构办理登记。

第五章 违约责任、经济补偿和生活补助
第三十五条 任何一方违反合同规定，都要承担相应的违约责任，违约要付给对方违约金。违约金的数额由双方当事人在聘用合同中自行约定。造成对方经济损失的，还应按实际损失承担经济赔偿责任。
第三十六条 职工经聘用单位出资培训的，双方应当根据实际情况约定培训后的服务期限及违约责任。没有约定的，解除聘用合同时，聘用单位可适当收取培训费，收费标准按培训后回单位服务的年限，以每年递减培训费用20％的比例计算。
第三十七条 经聘用合同双方当事人协商一致，由聘用单位解除聘用合同的，聘用单位应根据受聘人员在本单位工作年限，每满一年发给相当于本人一个月基本工资的经济补偿金，最多不超过十二个月。工作时间未满一年的，按一年的标准发给经济补偿金。
第三十八条 受聘人员不胜任工作，经过培训或者调整工作岗位仍不胜任工作，由聘用单位解除聘用合同的，聘用单位应按其在本单位工作年限，工作时间每满一年，发给相当于本人一个月基本工资的经济补偿金，最多不超过十二个月。
第三十九条 聘用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行，经当事人协商不能就变更合同达成协议，由聘用单位解除聘用合同的，聘用单位按受聘人员在本单位工作的年限，工作时间每满一年，发给相当于本人一个月基本工资的经济补偿金。
第四十条 聘用单位被撤销的，聘用单位应在被撤销前按受聘人员在本单位工作的年限支付一定的经济补偿金。在本单位工作的时间每满一年，发给相当于本人一个月基本工资的经济补偿金。
第四十一条 聘用单位中原固定制职工转制前的连续工龄视作该受聘人员在本单位的工作年限。
第四十二条 终止或解除聘用合同人员的失业救济，在已开展事业单位工作人员失业保险的地区，按当地失业保险规定办理。尚未开展事业单位失业保险的地区，由原聘用单位按月发放生活补助费。生活补助费按照当地政府规定的职工基本生活费标准发给。
第四十三条 终止或解除聘用合同人员的生活补助费发放期限：工作年限不足两年的，为三个月；满两年的，为四个月；两年以上的，每增加一年增发一个月，但最长不得超过二十四个月。
第四十四条 出现下列情况之一时，终止或解除聘用合同人员的生活补助费停发：
（一）领取期限已满；
（二）重新就业；
（三）应征入伍；
（四）出境或出国定居；
（五）被劳动教养或被判刑；
（六）国家法律、法规另有规定的。

第六章 原固定制职工下岗待聘管理
第四十五条 原固定制职工，因编制精简、岗位撤并、专业不对口以及能力、身体不适应等原因而未被聘用上岗的，为下岗待聘人员。
下岗待聘人员在待聘期间，不再保留原岗位待遇，其待遇由本单位决定，但不得低于当地政府规定的职工基本生活费标准。
第四十六条 原固定制职工在聘用单位内部下岗待聘时间一般为一至两年。在此期间，聘用单位应至少提供两次上岗机会，本人可以联系调离，也可以到人才市场择业或自谋职业。待聘期满，仍未能上岗或调离的，聘用单位可办理辞退手续。
第四十七条 距法定退休年龄五年以内，且连续工龄满二十年，因身体原因不能坚持正常工作的原固定制职工，根据本人自愿的原则，经聘用单位批准，可实行在聘用单位内部离岗退养。离岗退养期间的待遇，参照本省有关退休人员待遇的规定执行。

第七章 管理与监督
第四十八条 政府人事部门是事业单位推行聘用制工作的综合管理部门，对事业单位推行聘用制负有指导、协调、监督的职责。
第四十九条 事业单位应根据聘用合同加强对受聘人员的聘后管理，健全考核制度，做好考核工作，并把考核结果作为续聘、解聘、奖惩、职务升降以及确定工资待遇的依据。
第五十条 当事人因履行聘用合同发生的争议，应当协商解决；协商无效的，先由单位主管部门进行调解；调解不成，当事人可按有关规定向同级人事争议仲裁委员会或同级政府人事部门申请仲裁或行政裁决。

第八章 附 则
第五十一条 各市、地及省级有关部门可根据本办法制定实施细则。
第五十二条 本办法自颁布之日起执行，过去有关规定凡与本办法不一致的，以本办法为准。
第五十三条 本办法由省人事厅负责解释。



1998年7月16日